证监会拟对30起违规案件作出处罚

□　本报记者　周芬棉

据证监会今日通报,近期拟对30起违法违规案件进行行政处罚,目前这些案件均已进入告知程序。这30起案件主要涉及三类,即:非法经营证券业务、市场操纵、控股股东违规减持及短线交易。值得注意的是,其中有5起案件与近期股市大幅涨跌有直接关系。

6案涉非法经营证券业务

据介绍,证监会日前对5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。

5家公司分别为:湖北福诚澜海资产管理有限公司(以下简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(以下简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(以下简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(以下简称臣乾金融)、杭州米云科技有限公司(以下简称杭州米云)。

目前,上述6案已进入告知程序。这是在证监会近期持续加大对场外配资非法经营证券业务查处力度中,集中查处的6宗案件。

经查,福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽,利用信托计划募集资金,通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网,使用恒生HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。

证监会通报指出,上述行为构成证券法规定的非法经营证券业务的行为。据此,拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽作出行政处罚。

5宗操纵市场案两件为新类型

通报称,证监会日前对5宗市场操纵案件审理完毕,目前已进入告知程序。

5宗案件分别为:青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格,以及叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”5支股票价格案。

据了解,上述5宗操纵案,与近期股市大幅涨跌有直接关系。其中,东海恒信涉嫌操纵180ETF案,系证监会查处的操纵ETF第一案；金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案,系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案；其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。

证监会认为,上述5起案件行为人,违反证券法的规定,构成操纵证券市场行为,故分别对其作出行政处罚,没收违法所得并处以罚款。

顶风减持10家公司涉违规

据通报,证监会近期已完成第二批控股股东违规减持及短线交易案审理工作,这些违规案共涉及19家上市公司,均为持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件。目前,上述案件已进入行政处罚决定书作出前的事先告知程序。

其中,15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人。短线交易案件4宗,涉及当事人两家法人和两名自然人。至此,41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。

通报指出,证监会为维护股市稳定,曾发布多项规定要求上市公司增持。但仍有部分上市公司顶风违规,理由重罚。上市公司的大股东和实际控制人,对促进公司健康发展、保护中小股东合法权益、维护资本市场稳定负有不可推卸的责任。违法减持、短线交易行为的高发频发,折射出部分大股东和实际控制人缺乏守法意识和守信观念,对于违背“三公”原则、违反法律规定的行为,证监会将继续加强监管、严厉打击。

不过,涉案当事人在超比例减持之后,如果通过各种途径和方式对减持股票进行相当比例增持的,属于主动消除或者减轻违法行为危害后果的行为,符合行政处罚法规定的从轻处罚情形。对此,证监会称,将在不改变对违法行为认定的前提下,在违法减持罚款数额方面对涉案当事人予以从轻处罚。

本报北京9月18日讯　　

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