证监会出击罚没违规操盘5机构2.4亿

千龙-法晚联合报道（记者 蒲长廷）证监会昨日（9月11日）通报，对华泰证券等5家机构作出行政处罚，合计罚没金额达2.412亿元。此外，会拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚。

证监会发言人邓舸表示，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案；浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚。除责令改正、给予警告外，另没收违法所得，并处以不同额度罚款。

此外，证监会日前已对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”等13只股票价格两案调查、审理完毕，拟对二人分别作出行政处罚。据介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。

根据相关规定，证监会拟对二者分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元罚款；没收孙国栋违法所得1129.9万元，并处以3389.6万元罚款。

邓舸表示，我国法律法规严格禁止各种形式的操纵证券期货市场行为，证监会一经查实认定，将迅速依法严厉打击。

具体处罚措施

被处罚方 处罚内容

华泰证券 没收违法所得1823万余元，并处以5470万元罚款；

对相关负责人给予警告，并分别处以10万元罚款

海通证券 没收违法所得2865万余元，并处以8595.9万余元罚款；

对相关负责人给予警告，并分别处以5万至10万元罚款

广发证券 没收违法所得680余万元，并处以2041余万元罚款；

对相关负责人给予警告，并分别处以10万元罚款

方正证券 没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款；

对相关负责人给予警告，并分别处以5万至10万元罚款

浙商期货 没收违法所得27872元，并处以30万元的罚款；

对相关负责人给予警告，并处以5万元罚款

下周展望

市场可能回调 不宜盲目追高

本周最后一个交易日，沪指全天围绕3200点展开震荡。截至昨日收盘，沪指险守3200点，报3200.23点，微涨0.07%；深成指报10463.69点，涨0.37%；创业板指报2060.51点，涨1.05%。两市成交逾5000亿元，成交量再度大幅萎缩。

大同证券分析师张诚表示，本周连续反弹并未大幅突破，预示短期还有反复，不排除下周迎来回调洗盘走势。张诚建议投资者不要盲目追高，应逢高适当减仓。对于已经逢低建仓加仓的投资者，张诚认为也不需要急于出局，“短期来看，个股仍然机会十足，应耐心等待反弹机会。”

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