证监会拟对四家券商作出行政处罚 海通证券被罚没上亿元

央广网北京9月11日消息（记者柴华）据中国之声《新闻晚高峰》报道，今天下午，证监会召开每周例行新闻通气会，回应了证券市场热点问题。

据悉，今天最为引入关注的是两项相关的行政处罚，今天的会议对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等四家券商未按规定审查了解客户真实身份等违法违规案件，以及坐商期货违法违规案件作出行政处罚。四家券商对外部揭露了明创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件，没有进行软件许可、并未对外部系统揭露实施有效管理，对相关的客户的真实情况缺乏了解等等，违反了多项相关规定。而华泰证券、海通证券和广发证券在7月12号证监会发布清理配资的通知后，仍然没有采取有效的措施，防范客户相关的违规交易，所以应从重处罚。

在处罚方面，四家券商都被处以没收违法所得，以及3倍的罚款。从处罚金额上看，海通证券被罚的最多，没收了约2865万元，罚款大约是8596万，并且对各个相关机构的相关责任人处以警告处分，以及5到10万元不等的罚款。

另外，证监会拟对两宗短线操纵证券市场的安全进行行政处罚，这里面涉及到的个股非常多，分别是个人马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格案以及孙国栋涉嫌操纵全通教育、中科金财、如意集团、西部证券、雷曼股份、深圳华强、仙坛股份、新宁物流和银之杰等13支股票的相关案件。

上述两案都已审理完毕，进入告知程序，两案的操作手法都是通过虚假申报等方法来影响股价，并且快速反向卖出获利，证监会已对马信琪处以没收违法所得44万余元，并且罚款132万。没收孙国栋近1130万元的违法所得，并处以3389万多元的罚款。

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